Wir bitten Sie, die nachfolgenden Fragen aufmerksam zu lesen und wahrheitsgemäß durch Ankreuzen des
Antragsteller 1 Antragsteller 2
entsprechenden Kästchens mit „Ja“ oder „Nein“ zu beantworten.
(Minderjähriger)
1. Besitzen Sie die US-amerikanische Staatsbürgerschaft (auch im Falle doppelter Staatsangehörigkeit)?
Ja Nein Ja Nein
2. Besitzen Sie ein US-Einwanderungsvisum („Green Card“)?
Ja Nein
Ja Nein
3. Haben Sie sich im laufenden Jahr über einen längeren Zeitraum (mind. 31 Tage) in den USA aufgehalten bzw. nehmen Sie im lau-
fenden Jahr einen solchen Aufenthalt und erfüllen Sie die übrigen, nachfolgend dargestellten Voraussetzungen des substantial presence test?
Die Gesamtaufenthaltsdauer in den USA innerhalb der letzten drei Jahre beträgt mind. 183 Tage. Aufenthaltstage im laufenden Kalender-
jahr zählen dabei voll (1/1), solche aus dem Vorjahr zu 1/3 und Aufenthaltstage aus dem davor liegenden Jahr zu 1/6.
Ja Nein
Ja Nein
Hinweis: Ausnahmsweise ist ein Aufenthalt nach dem substantial presence test nicht relevant, wenn Sie sich im laufenden
Kalenderjahr weniger als 183 Tage in den USA aufgehalten haben bzw. noch aufhalten werden und einen außerhalb
der USA liegenden Wohnsitz nachweisen können, zu dem Sie eine engere Bindung unterhalten. In diesem Fall kann
eine Befreiung von der Eigenschaft US-Person auf dem US-amerikanischem Steuerformular 8840 beantragt werden.
4. Werden Sie gemeinsam mit einem US-Ehepartner in den USA steuerlich veranlagt?
Ja Nein
Ja Nein
5. Besteht eine anderweitige US-amerikanische Steuerpflicht? Der Besitz von Grundeigentum in den USA bzw. dessen Vermietung ist inso-
weit ebenso unerheblich wie Anteile an US-amerikanischen Immobilienfonds. Aus welchem anderen Grund besteht eine US-amerikanische
Steuerpflicht (bitte kurz erläutern)?
Ja Nein
Ja Nein
Sollten Sie eine der Fragen mit „Ja“ beantwortet haben, bitten wir Sie, das US-amerikanische Steuerformular W-9 auszufüllen und uns zur
Verfügung zu stellen. Die aktuellen Formulare erhalten Sie im Internet unter der Adresse www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw9.pdf.
Zusätzlich können Sie die Formulare über Ihren Kundenberater beziehen. Sind Sie unsicher, ob eine der vorbezeichneten Kategorien auf
Sie zutrifft oder Sie aus anderen Gründen in den USA steuerpflichtig sind, nehmen Sie bitte Rücksprache mit Ihrem Steuerberater.
Die Fragen zum Wertpapierhandelsgesetz (WpHG).
Die Beant wortung der folgenden Fragen nach § 31 Abs. 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) dient als Entscheidungshilfe für Ihre geplante Investition.
Antragsteller 1/ges. Vertreter
Herr Frau Anredezusätze
Name, Vorname
Antragsteller 2/ges. Vertreter
Herr Frau Anredezusätze
Name, Vorname
Depotinhaber
Kontonummer
Depotnummer
5. Anlagehorizont
Punkte Punkte
- kurzfristig ................................................................................. 0
- 1 bis 3 Jahre ............................................................................ 2
- 3 bis 10 Jahre .......................................................................... 3
- über 10 Jahre .......................................................................... 5
6. Ich verfüge über Notfall-Reserven (außerhalb
der geplanten Anlage)
- für mehr als 6 Monate .......................................................... 5
- für 3 bis 6 Monate ................................................................. 3
- für 1 bis 3 Monate ................................................................. 2
- keine Reserven ............................................................. STOPP
7. Welches Anlageziel haben Sie?
- Ich möchte mein Kapital ohne Kursrisiken parken .. STOPP
- Ich baue vor allem auf eine gleichmäßige Ent-
wicklung und regelmäßige Einkünfte ............................... 3
- Bei meiner Anlage geht es mir um eine lang-
fristige Wertentwicklung und ich nehme dafür
Schwankungsrisiken in Kauf ............................................... 8
- Ich orientiere mich hauptsächlich an den Ertrags-
erwartungen und nehme dafür auch große
Schwankungsrisiken in Kauf .............................................. 10
- Ich bin auf das Geld nicht angewiesen, so dass
ich für einen hohen Wertzuwachs auch sehr
große Schwankungen in Kauf nehmen kann ................. 20
8. Wie oft haben Sie normalerweise Wertpapiergeschäfte getätigt?
- Gelegentlich, bis zu 5-mal im Jahr.
- Häufig, bis zu 10-mal im Jahr.
- Sehr oft, mehr als 10-mal im Jahr.
Punktzahl rechte Spalte (5. - 8.)
1. Die geplante Anlage entspricht im Verhältnis Punkte Punkte
zu meinem Gesamtvermögen
- weniger als 25 % ............................................... 5
- ca. 25 % bis 50 % .............................................. 3
- mehr als 50 % .................................................... 1
2. Die geplante Anlage entspricht im Verhältnis
zu meinem Jahreseinkommen
- weniger als 50 % .............................................. 5
- ca. 50 % bis 100 % ............................................ 3
- mehr als 100 % .................................................. 1
3. Welche Anlageformen haben Sie bisher getätigt?
- Keine Anlageerfahrung ...................................... 0
- z. B. Renten- und Kapitallebensversiche-
rungen, kurzfristige Anlagen wie Euro-,
Geldmarktfonds, Rentenfonds mit kurz-
laufenden Anleihen ............................................ 1
- z. B. Anleihen guter Bonität, Rentenfonds
mit Anleihen guter Bonität, europäische
Aktienstandardwerte, europ. Aktienfonds
(Standardwerte) ................................................. 2
- z. B. spekulative Anleihen, europäische
Aktiennebenwerte, intern. Aktienstandard-
werte/Fonds, die in o. g. Wertpapiere
investieren ............................................................ 3
- z. B. sehr spekulative Anleihen, Aktien des
Neuen Marktes/Emerging Markets, intern. Ak-
tiennebenwerte/Fonds, die in o. g. Wertpapiere
investieren Optionsscheine, Hedgefonds ............... 5
4. Die Mittel für die geplante Anlage stammen
ganz oder teilweise aus Krediten:
Nein Ja Nein Ja
Punkt zahl linke Spalte (1. - 4.)
+ Punktzahl linke Spalte (1. - 4.)
Gesamtpunktzahl 1. - 8.
Fragebogen zur Klärung der Eigenschaft „US-Person“.
Antragsteller 1/ Antragsteller 2/
ges. Vertreter ges. Vertreter
Antragsteller 1/ Antragsteller 2/
ges. Vertreter ges. Vertreter
Ort, Datum Unterschrift Antragsteller 1/gesetzliche/r Vertreter
Unterschrift Antragsteller 2



Original für die Bank
Sparplan-Depot 25.02.05 28.02.2005 13:40 Uhr Seite 3